為本地及海內外機構提供各種企業財務服務：財務顧問，保薦人及承銷業務，為并購、集資配售及重組等提供全方位服務。

為客戶提供多元化的證券服務，包括香港交易所上市的股本證券、債務證券、單位信托、交易所買賣基金和認股權證，以及相關期指、債券、高息票據等衍生投資產品；香港以外市場提供深圳、上海B股、以及其它海外主要證券市場代理買賣服務。

管理及經營模式以正統基金為主，托管獨立，業務包括：基金顧問服務、私募直投基金、具中國概念的股票基金和代客理財服務。

為投資者提供內地及香港投資市場分析、公司研究及相關的投資建議。 包括：市場研究、投資策略研究、行業研究、公司研究等。